目的

本文件是根據(jù)華星的質(zhì)量體系要求開發(fā)的稽核工具，用于評(píng)估供應(yīng)商的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理狀況。華星的CSR稽核是建立在相關(guān)法律法規(guī)要求的基礎(chǔ)上，同時(shí)增加了華星的特殊要求。

SCOPE范圍

華星的CSR稽核不是針對(duì)產(chǎn)品的，因此CSR用于評(píng)估供應(yīng)商的CSR管理體系而不考慮產(chǎn)品。

自我評(píng)估稽核

供應(yīng)商的工廠需要在華星稽核之前用該工具進(jìn)行自我評(píng)估。（每一個(gè)工廠都需要進(jìn)行CSR自我評(píng)估）。為了做好自我評(píng)估，進(jìn)而取得成效，工廠需要為稽核做好準(zhǔn)備、從華星的SQE那里尋求幫助和指導(dǎo)。在自我評(píng)估的過(guò)程中，供應(yīng)商應(yīng)抓住機(jī)會(huì)向華星SQE提出疑問(wèn)，無(wú)論是為了澄清問(wèn)題還是為了更好的理解該稽核標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)也期望供應(yīng)商基于自我評(píng)估的結(jié)果，在準(zhǔn)備就緒后通知華星進(jìn)行正式的稽核。自我評(píng)估結(jié)果應(yīng)在每一個(gè)工作表中對(duì)應(yīng)的欄目完成評(píng)分。

華星稽核

在稽核過(guò)程中，華星SQE可能會(huì)評(píng)審稽核文件里面的每一個(gè)問(wèn)題，也可能選擇關(guān)注重點(diǎn)條款.華星審核員在每一個(gè)工作表中的CSOT Score進(jìn)行打分。

稽核結(jié)果

審核員必須在審核結(jié)果公布前完成所有部分的審核。任何選擇N/A的項(xiàng)目在分母里面會(huì)自動(dòng)除去。

1、關(guān)鍵項(xiàng)目若得分為0，則該模塊總分的基礎(chǔ)上，每條關(guān)鍵項(xiàng)目扣2分

2、在上面規(guī)則基礎(chǔ)上，按不同品類通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)：

    整體得分 >=85 且各單項(xiàng)得分>=70 通過(guò)；

    整體或某單項(xiàng)得分70-85 且各單項(xiàng)得分>=70 條件通過(guò)；

    整體得分<70 不通過(guò)

所有華星發(fā)出的稽核缺失項(xiàng)目，供應(yīng)商應(yīng)在稽核完成后1周內(nèi)提交糾正行動(dòng)計(jì)劃。所有的糾正行動(dòng)計(jì)劃必須依據(jù)最初稽核結(jié)果，確定提升到有條件通過(guò)或通過(guò)的狀態(tài)的截至日期，并給出華星跟蹤稽核的建議日期。

如果稽核結(jié)果是條件通過(guò)，則對(duì)應(yīng)單位根據(jù)供應(yīng)商回復(fù)的糾正行動(dòng)計(jì)劃決定是否去現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施跟蹤稽核。

如果結(jié)果是不通過(guò)，由華星根據(jù)實(shí)際情況決定是否需要進(jìn)行輔導(dǎo)提升，并實(shí)施跟蹤稽核。

跟蹤稽核結(jié)果如果不能達(dá)到有條件通過(guò)，可能會(huì)影響商務(wù)合作的決議。

通過(guò)結(jié)果

一旦供應(yīng)商的工廠通過(guò)了該稽核，表示稽核過(guò)的工廠的CSR體系獲得認(rèn)可，不代表供應(yīng)商所有的工廠。

通過(guò)CSR稽核并不保證一定會(huì)有商務(wù)合作，但它是獲得技術(shù)承認(rèn)的第一步。另外，很多物料會(huì)有質(zhì)量制程稽核，需要在獲得技術(shù)承認(rèn)之前通過(guò)。

審計(jì)機(jī)制和問(wèn)題

本稽核把質(zhì)量體系分成幾個(gè)單獨(dú)的部分，每一部分在單獨(dú)的工作表陳述。每一工作表包含一系列的問(wèn)題均會(huì)檢查到。每一個(gè)問(wèn)題均會(huì)設(shè)計(jì)成封閉式問(wèn)題，以避免含糊。因?yàn)榉忾]式問(wèn)題的性質(zhì)，每一個(gè)問(wèn)題只有一個(gè)答案，如0、1、2或不適用。

0分：

程序錯(cuò)誤或沒(méi)有程序；

程序錯(cuò)誤，錯(cuò)誤的執(zhí)行或沒(méi)有執(zhí)行；

程序定義錯(cuò)誤；

程序錯(cuò)誤，執(zhí)行不能滿足要求，帶有風(fēng)險(xiǎn)；

1分：

程序錯(cuò)誤或沒(méi)有程序，但執(zhí)行的很好；

程序正確，但部分執(zhí)行；

程序正確，且有執(zhí)行，但沒(méi)有充足的記錄；

程序不是100%正確，但執(zhí)行的很好；

2分：

程序和執(zhí)行都正確。

如果SQE評(píng)估后認(rèn)為供應(yīng)商有不適用的部分會(huì)填寫不適用。無(wú)論如何，不適用的項(xiàng)目數(shù)應(yīng)盡可能最少。如果對(duì)給出的標(biāo)準(zhǔn)有任何懷疑的話，該項(xiàng)目將默認(rèn)為0分。應(yīng)充分地驗(yàn)證、跟蹤任何給2分的項(xiàng)目。如果供應(yīng)商充分滿足稽核問(wèn)題體現(xiàn)的意圖，但并清楚問(wèn)題所問(wèn)的是什么，得2分。